瑞幸回应财务造假,顺丰、西门子旗下公司职务侵占频发……丨CCAC分享

瑞幸回应财务造假,顺丰、西门子旗下公司职务侵占频发……丨CCAC分享

热心肠的 内控与反舞弊研究  2020-04-13 12:00

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瑞幸咖啡发布道歉声明:将强化内控合规,门店保持正常运营


针对财务造假22亿,瑞幸咖啡于4月5日下午发布道歉声明。在声明中,瑞幸咖啡对财务造假及其所造成的极恶劣影响向公众致以最诚挚的道歉。目前,涉事高管及员工已被停职调查,公司将保留采取法律手段的权利,绝不姑息。瑞幸咖啡董事会已委托由独立董事组成的特别委员会及其委任的第三方独立机构进行全面彻底调查。瑞幸咖啡称,公司会第一时间向公众披露调查结果,并采取一切必要的补救措施,不回避带来的一切问题。此外,瑞幸咖啡表示,公司将深刻反思忏悔,强化内控合规。同时,公司会继续持续服务社会,保持正常运营,稳定员工和门店业务。(源:速途网)


02

汇丰旗下两投资基金公司因内控不足及利益冲突被香港证监会谴责及罚款350万港元


4月7日,香港证监会宣布,汇丰投资基金(香港)有限公司及汇丰环球投资管理(香港)有限公司因在管理证监会认可基金的现金时违反监管规定,遭到香港证监会谴责并被处以罚款350万港元。香港证监会表示,经该会调查发现,由汇丰旗下这两家投资基金公司在2010年~2016年期间管理(或提供意见)的53只基金中,有部分在关联实体(即香港上海汇丰银行有限公司)存放了现金。虽然这些现金是存放于关联实体计息账户内,但是当中的大多数存款却没有收到任何利息。香港证监会认为,上述两公司在关键时间就该等基金的现金管理所制定的内部监控措施和程序并不充足,而未有管理及尽量减少关联实体与基金投资者之间的利益冲突。(源:每日经济新闻)

03


顺丰控股旗下公司员工私卖客户13万电子产品用于赌博 犯职务侵占罪获刑


近日,一份刑事判决书将顺丰控股旗下公司员工嫌犯职务侵占罪公之于众。刑事判决书显示,顺丰控股旗下公司的收派员张赛雷因涉嫌犯职务侵占罪,被法院判决有期徒刑八个月缓刑一年;北京金钟和盛科技有限公司法定代表人孙金钟犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪,判处有期徒刑六个月缓刑一年,并处罚金5000元。


2019年7月13日,被告人张赛雷利用其担任北京顺丰速运有限公司收派员这一职务的便利,将其车内承运的北京环捷物流有限公司部分货物(佳能EF50 1.8 STM照相机镜头100个、佳能EF70-200/2.8Ⅲ照相机镜头4个、佳能5DMKIV(WG)BODY照相机机身1个)据为己有,后出售给被告人孙金钟。孙金钟明知上述物品系犯罪所得仍予以收购。经认定,上述物品价值126 387.28元。随后,孙金钟将上述物品出售,获利五千余元。


法院认为,张赛雷利用职务上的便利将其负责运输的货物非法占为己有,数额较大,其行为已构成职务侵占罪,应予惩处。孙金钟明知张赛雷向其出售物品是犯罪所得仍予以收购,情节严重,其行为已构成掩饰、隐瞒犯罪所得罪,亦应惩处。(源:和讯网)


04

德国西门子旗下公司三名员工私售公司芯片牟利237万 涉嫌职务侵占罪被判刑


近日,一份刑事判决书将西门子旗下子公司北京西门子西伯乐斯电子有限公司多名员工涉嫌职务侵占罪公之于众。判决书显示,北京西门子西伯乐斯电子有限公司员工邱利伟、朱方旭、赵显明利用担任该公司库管员的职务之便,多次窃取该公司库房内芯片等电子物料,并向他人出售牟利,累计涉案金额高达近237万元。为此,法院判决邱利伟犯职务侵占罪,判处有期徒刑五年;朱方旭犯职务侵占罪,判处有期徒刑一年四个月;赵显明犯职务侵占罪,判处有期徒刑一年二个月。


2017年9月至2018年11月间,邱利伟、朱方旭、赵显明在北京西门子西伯乐斯电子有限公司内,利用三人担任该公司库管员的职务之便,窃取该公司库房内芯片等电子物料,并向他人出售牟利。其中,邱利伟实施犯罪16次,涉案金额共计1722165.65元;朱方旭实施犯罪三次,涉案金额共计514923.29元;赵显明实施犯罪一次,涉案金额共计130 340元。现涉案财物尚未起获。邱利伟、朱方旭于2018年11月21日被公安机关抓获归案,赵显明于2018年11月29日被公安机关抓获归案。(源:和讯网)


05


中新控股称先锋支付遭客户违规挪用资金 去年前三季度亏损6亿


去年7月8日,由于监管部门指出中新控股旗下先锋支付运营存在重大问题,中新控股一直停牌至今。停牌9个月后,中新控股终于披露了一份关于先锋支付违规行为的调查结果。不过这个调查结果让人如同雾里看花。中新控股调查发现,先锋支付其中一名客户之相关管理高层(其为本集团的第三方),在未获授权之情况下不恰当地更改了该客户于先锋支付中的信用额度,并因此从先锋支付的信托基金中挪用资金,目前,该第三方承认该挪用资金,但没有证据显示本集团任何董事或高级管理层涉及该挪用资金或因此获益。中新控股表示,本集团可采取之补救措施包括填补该挪用资金,直至满足政府部门要求,尽管本集团未有任何董事或高级管理层参与其中,但不合规事项确实反映本公司对子公司营运之内部管理不足,尤其忽视其适当的管治及内部控股。中新控股同时称,经过与审计机构讨论,半年报和三季度报告不需要任何减值。(源:科技金融在线)